В рамках семинара
ЧТО НЕОБХОДИМО ИСПОЛНЯТЬ?
Основные обязанности субъектов первичного финансового мониторинга, установленные законодательством в области ПОД/ФТ, а также перечень нормативно-правовых актов и информационных писем Росфинмониторинга, регулирующих данные требования.
- Назначение Специального должностного лица.
- Постановка субъектов первичного финансового мониторинга на учет в Росфинмониторинге/Пробирной палате.
- Регистрация Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга.
- Разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
- Обучение кадров в целях ПОД/ФТ.
КАК НЕОБХОДИМО ИСПОЛНЯТЬ?
- Изучение Программ, входящих в состав ПВК, практические рекомендации по их разработке.
- программа организации внутреннего контроля;
- программа идентификации;
- программа оценки риска, и др.
- Интерактивная разработка документов, используемых в процессе реализации Правил внутреннего контроля.
- анкета клиента;
- формы внутреннего сообщения об операции;
- форма документа, подтверждающего прохождение внутреннего обучения, и др.
- Порядок и сроки представления сведений в Росфинмониторинг (ФЭС).
- Программы, используемые при формировании (ФЭС).
- АРМ «Организация-М»;
- Личный кабинет.
- Интерактивное заполнение ФЭС в Личном кабинете.
КТО, КОГДА И КАК ПРОВЕРЯЕТ?
Проведение проверок Росфинмониторинга/Прокуратуры.
ЧТО ДЕЛАТЬ, ЕСЛИ НЕ ИСПОЛНЯЛИ ИЛИ НЕ ИСПОЛНЯЛИ В ПОЛНОМ ОБЪЕМЕ, И ЧТО НАМ ЗА ЭТО БУДЕТ?
Сложившаяся практика по рассмотрению дел об административном производстве.
Подготовка частного сектора к предстоящему прохождению Российской Федерацией очередной оценки группы ФАТФ в 2019.
НАИБОЛЕЕ ЧАСТЫЕ ВОПРОСЫ В СФЕРЕ ПОД/ФТ (например):
- Как правильно заполнить сообщение по операциям, подлежащим обязательному контролю;
- Как проводить проверки не реже чем один раз в три месяца на наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
- Какая информация, размещаемая в личном кабинете, является обязательной для ознакомления;
- Каким образом формировать сообщения в личном кабинете.
|