Вниманию РУКОВОДИТЕЛЕЙ и СДЛ по финмониторингу - Целевой инструктаж 19 декабря 2013
ООО «ФКД консалт»
www.fkdconsult.ru, psa@fkdconsult.ru
ОРГКОМИТЕТ: (495) 643-57-93;(495) 697-30-39
Москва, 119019, Центральный Дом Журналиста, Никитский бульвар, д. 8а
Вниманию РУКОВОДИТЕЛЕЙ и СДЛ по финмониторингу ! прочтите и примите к сведению!
Президент 30.06.2013 подписал Федеральный закон «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» Федеральный закон от 28.06.2013 № 134-ФЗ.
Росфинмониториг опубликовал разъяснительное письмо: Об организации работы индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, в системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (см. вложение)
Федеральный закон от 28.06.2013 № 134-ФЗ вступает в силу со дня его официального опубликования
Партнер МУМЦФМ Росфинмониторинга ООО «ФКД консалт» проводит 19 декабря Итоговые ПУЗ и ЦИ, а также практикум по документообороту ПОД/ФТ занятия (м. Беговая) или онлайн.
Работа ведется в соответствии с Соглашением с МУМЦФМ (Росфинмониторинга) №13-2013от 29.12.2012
ОРГКОМИТЕТ: 8 (495)691-42-45 , (495) 697-30-39 и моб. (985)643-57-93 - постоянно на связи с Вами
В целях обеспечения исполнения требований Закона ФЗ-115 «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», нормативных правовых актов в данной сфере, а также для предотвращения правонарушений и во избежание санкций со стороны надзорных органов все организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом ( см. состав обязанных обучаться видов организаций ст. 5 и плюс в редакции Федеральный закон № 134-ФЗот 28.06.2013 )
компания «ФКД консалт» предлагает Вам и Вашим сотрудникам пройти обязательную подготовку в форме:
ИТОГОВЫЙ ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ по теме: «Предупреждение Отмывания Преступных Доходов и Финансированию Терроризма (ПОД/ФТ) в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» 19 декабря согласно приказа №203 при наборе новых сотрудников в штат Вы обязаны направить его на Целевой Инструктаж в течении одного года, а СДЛ (спецдолжностное лицо) - до их назначения приказом руководителя на должность.
8 ак. часов 5900 вебинар /6800 очно
КУРС ПОВЫШЕНИЯ УРОВНЯ ЗНАНИЙ 19 декабря ОЧНО/ВЕБИНАР МОСКВА
по теме: "Изменения в отдельных законодательных актах Российской Федерации в части ПОД/ФТ (134-ФЗ). Практика проверок организаций по 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма". Судебно-арбитражная практика."
8ак. часов цена 5500 вебинар /5900 очно
основные темы:
1. Обзор последних изменений международных требований в сфере Под/фт: Риск-ориентированный подход.
2. Основные положения Федерального закона N 134-ФЗ: идентификация бенефициаров, деловая репутация клиентов, замораживание террористических активов.
3. Обзор последних изменений в подзаконные акты по ПОД/ФТ: новые признаки необычных сделок, изменения в порядке представления информации в Росфинмониторинг.
4. Совершенствование системы надзора в сфере ПОД/ФТ в 2013 г.
5. Планируемые изменения в законодательство о ПОД/ФТ в 4 квартале 2013 - 1 полугодии 2014 г.
6. Основные вопросы, возникающие у организаций в работе по ПОД/ФТ
Приглашены представители Росфинмониторинга и эксперты-практики
Целевая аудитория:
· 1 раз в год: специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
· Не реже, чем 1 раз в 3 года:
1. рyководитель организации;
руководитель филиала организации;
заместитель руководителя организации (филиала);
главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала),
при наличии должности в штате организации или филиала,
либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
работники юридического подразделения организации (филиала),
юрист, при наличии;
работники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов, кассиры,
помощники руководителей,
работники службы безопасности,
менеджеры, консультанты- сотрудники подразделений, деятельность которых соприкасается с ПОД/ФТ.
СРОЧНО И ВАЖНО:
28.06.2013 вступил в силу Федеральный закон № 134-ФЗ О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" который, в частности, расширяет круг субъектов, обязанных принимать меры по ПОД/ФТ.
В число новых субъектов статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» теперь еще добавлены (в этой части изменения вступают в силу с 28 июля 2013 г.):
- общества взаимного страхования,
- негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи (Билайн, МТС и т.п.);
- индивидуальные предприниматели - страховые брокеры;
- индивидуальные предприниматели - риэлторы;
- индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгметаллов и драгкамней.
-сельскохозяйственные кооперативы
С 28 июля на эти субъекты ложатся обязанности принимать меры по ПОД/ФТ: разработать ПВК, назначить СДЛ, направлять информацию в Росфинмониторинг и проходить обучение.
Согласно требованиям к обучению, установленным Росфинмониторингом (приказ № 203), специальные должностные лица обязаны пройти целевой инструктаж до вступления в должность, Это касается вышеуказанных юридических лиц и ИП.
Внимательно ознакомьтесь с вложениями!
Цель семинаров:
Максимально углубленно рассмотреть все этапы работы своей организации в соответствии с действующим законодательством о ПОД/ФТ и порядком применения норм и требований надзорных органов. Научиться грамотно взаимодействовать как со своими клиентами, так с надзорными органами. Грамотно и уверенно работать, понимая риски возникновения правонарушений, самостоятельно и своевременно находить и исправлять ошибки в работе организации.
За неисполнение в установленные сроки порядка данного законодательства:
штрафы и предписания в результате проверок – от 50.000 рублей до 1.000.000, приостановления деятельности на срок до 90 суток и дисквалификации должностных лиц (ст. КоАП 15.27), см. также новую редакцию изменений в ст. 15.27
В соответствии с вступившем в силу 21.10.2011 г. Приказа №250 Росфинмониторинга от 19.07.2011 документ об обучении (Свидетельство) выдается по итогам аттестационного тестирования!
УСЛОВИЯ УЧАСТИЯ в ИТОГОВОМ ЦЕЛЕВОМ ИНСТРУКТАЖЕ и ПУЗ 19 декабря 2013г. опубликованы на сайте www.fkdconsult.ru
Для групп участников и постоянных клиентов действует система скидок.
Пакет слушателя:
Свидетельство установленного образца (ДЕЙСТВУЕТ В ТЕЧЕНИИ 3-Х ЛЕТ). Компакт-диск с образцами внутренних нормативно-распорядительных документов с нормативно-правовой базой, определяющей требования по обеспечению соблюдения законодательства по ПОД/ФТ.
Компакт-диск ВКЛЮЧАЕТ:
Основные правовые нормативные акты и вспомогательные документы для ведения СЛД правильного документооборота согласно ПВК.
По услуге разработки новой редакции ПВК в соответствии с Постановлением Правительства РФ № 667 от 30.06.12 г. с нашим корпоративным юристом - Павлом Александровичем Смысловым pavel@smyslovy.ru (903)686-31-87
Мы можем разработать Вам правила внутреннего контроля в соответствии с новыми требованиями и конкретно под Вашу организацию. Эта услуга будет стоить от 8000 рублей. Также мы можем оказать консультации по вопросам внутреннего контроля. В зависимости от их объема и сложности они могут быть как бесплатными, так и за плату, определяемую путем переговоров.
Для участия требуется заполнить Регистрационную Форму из вложения или зарегистрироваться на выбранную дату обучения на сайте www.fkdconsult.ru
в дополнительное время после ЦИ и ПУЗ
19 декабря 13 «Практическое занятие с экспертом по ПОД/ФТ по документообороту»
Формат как очно так и онлайн, время проведения – 17.00 – 19.00
Содержание и цель занятия:
После окончания целевого инструктажа и ПУЗ (если кто-то проходил ПУЗ) предлагаем Вам пройти дополнительный 1,5 часовой практикум, во время которого опытный юрист в области ПОД/ФТ подробно на конкретных примерах пошагово разъяснит и продемонстрирует Вам в специальной программе Росфинмониторинга порядок заполнения формы 4-СПД, используемой для отправки сообщений об операциях в Росфинмониторинг.
Кроме того Вы сможете увидеть процесс пошаговой регистрации Вашей организации в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга.
Во время дополнительного занятия Вам дадут практические советы по организации у Вас внутреннего контроля.
На конкретном примере покажут каким образом заполняется анкета клиента, используемая при процедурах идентификации в Вашей организации.
Дополнительное занятие проводит Смыслов Павел Александрович, известный юрист в области организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, аккредитованный МУМЦФМ Росфинмониторинга специалист, осуществляющий образовательную деятельность в области ПОД/ФТ, автор различных практических публикаций на тему организации внутреннего контроля
Форма заявки на участие в дополнительном практикуме:
Обязательно заполните все поля формы:Название организации-участника
ФИО, должность
e-mail для подключения , если практикум участник будет проходить онлайн
Телефон для связи с кодом города
Обучение по форме Практикум проводится на договорной основе
Стоимсоть оплачивается участниками в дополнение к счету за основное обучение ЦИ или ПУЗ (если участникам ПУЗ это необходимо).
Стоимость участия одного специалиста СДЛ – 2000 рублей.
Оргвопросы участия и регистрация : через главную страницу нашего сайта www.fkdconsult.ru