05.04.2016

Школа финансового мониторинга и контроля

при участии специалистов Росфинмониторинга

проводит 20-21 апреля 2016 года уникальный интерактивный курс

очно с онлайн трансляцией для региональных участников

13:30-19:30 (время московское)

Комплексная подготовка СДЛ к работе в организациях-субъектах 115-ФЗ

ПРОГРАММА

1. I. ЧТО НЕОБХОДИМО ИСПОЛНЯТЬ?

Основные обязанности субъектов первичного финансового мониторинга, установленные законодательством в области ПОД/ФТ, а также перечень нормативно-правовых актов и информационных писем Росфинмониторинга, регулирующих данные требования.

1. 1. Назначение Специального должностного лица.

- перечень регулирующих нормативно-правовых актов;

- должностные требования для Специальных должностных лиц;

- порядок назначения Специальных должностных лиц.

1. 2. Постановка субъектов первичного финансового мониторинга на учет в   Росфинмониторинге/Пробирной палате.

- перечень регулирующих нормативно-правовых актов;

- образцы заполнения карты постановки на специальный учет в государственной инспекции пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты и карты постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы;

- порядок и сроки направления документов в Росфинмониторинг/Пробирную палату;

- порядок и сроки направления документов, при изменении сведений, содержащихся в карте, представленных при постановке на учет, типовые ошибки при заполнении карты.

1. 3. Регистрация Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга.

- перечень Информационных писем Росфинмониторинга;

- порядок и сроки регистрации Личного кабинета;

- регулярность использования Личного кабинета.

1. 4. Разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

- перечень регулирующих нормативно-правовых актов;

- состав и порядок утверждения Правил внутреннего контроля;

- сроки внесения изменений в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, при изменении требований законодательства.

1. 5. Обучение кадров в целях ПОД/ФТ.

- перечень регулирующих нормативно-правовых актов;

- утверждение Перечня лиц, проходящих обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.

1. II. КАК НЕОБХОДИМО ИСПОЛНЯТЬ?
2. 1. Изучение Программ, входящих в состав ПВК, практические рекомендации по их разработке.

- программа организации внутреннего контроля;

- программа идентификации;

- программа оценки риска;

- программа выявления операций;

- программа документального фиксирования информации;

- программа по приостановлению операций (сделок);

- программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций;

- программа подготовки и обучения кадров в сфере ПОД/ФТ;

- программа проверки осуществления внутреннего контроля;

- программа хранения информации;

- программа изучения клиента;

- программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;

- программа, регламентирующая порядок работы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества;

- положения о конфиденциальности информации;

- перечень нормативно-правовых актов и информационных писем Росфинмониторинга.

1. 2. Интерактивная разработка документов, используемых в процессе реализации Правил внутреннего контроля.

- анкета клиента (юридическое лицо/ИП/физическое лицо/иностранная структура без образования юридического лица); 

- формы внутреннего сообщения об операции;

- форма документа, подтверждающего прохождение внутреннего обучения;

- форма отчета о проверке соблюдения требований законодательства и Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (не реже одного раза в шесть месяцев);

- перечень нормативно-правовых актов и Информационных писем Росфинмониторинга.

1. 3. Порядок и сроки представления сведений в Росфинмониторинг (ФЭС).

- по операциям подлежащим обязательному контролю;

- по операциям, соответствующим критериям и признакам «необычных»;

- о результатах проверки по Перечню экстремистов/террористов;

- о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств и/или иного имущества;

- перечень нормативно-правовых актов и Информационных писем Росфинмониторинга.

1. 4. Программы, используемые при формировании (ФЭС).

- АРМ «Организация-М»;

- Личный кабинет.

1. 5. Интерактивное заполнение ФЭС в Личном кабинете.

- по операциям подлежащим обязательному контролю (операции с драгметаллами/ ювелирными изделиями, операции по передаче имущества в лизинг, операции с недвижимым имуществом и пр.);

- по операциям, соответствующим критериям и признакам «необычных»;

- о результатах проверки по Перечню экстремистов/террористов;

- о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств и/или иного имущества;

- перечень нормативно-правовых актов и Информационных писем Росфинмониторинга.

1. III. КТО, КОГДА И КАК ПРОВЕРЯЕТ?
2. 1. Проведение проверок Росфинмониторинга/Прокуратуры.

- административный регламент;

- формирование планов проверок;

- проведение проверок;

- результаты проверок;

- административное производство;

- возбуждение административного производства;

- рассмотрение дел об административном производстве;

- документы по результатам рассмотрения;

- исполнительное производство;

- перечень нормативно-правовых актов.

1. IV. ЧТО ДЕЛАТЬ, ЕСЛИ НЕ ИСПОЛНЯЛИ ИЛИ НЕ ИСПОЛНЯЛИ В ПОЛНОМ ОБЪЕМЕ, И ЧТО НАМ ЗА ЭТО БУДЕТ?

Сложившаяся практика по рассмотрению дел об административном производстве.

1. V. ИСТОЧНИКИ ПРАВА В СФЕРЕ ПОД/ФТ.

Основные этапы формирования и сравнительная характеристика международной системы ПОД/ФТ и системы ПОД/ФТ в РФ.

УСЛОВИЯ УЧАСТИЯ

16 академических часов – 2-дневный курс по 8 академических часов (13:30-19:30 с учетом перерывов)

Стоимость обучения очно – 11800 рублей, онлайн – 11000 рублей, включая НДС 18%. Группам участников (от 2 человек) предоставляются скидки от 5%.

По итогам вы получите материалы к курсу в виде рабочей тетради, свидетельство об обучении (ЦИ или ПУЗ в зависимости от Вашей рабочей ситуации и планом-графиком обучения).

Зарегистрироваться и получить более подробную информацию можно на нашем сайте: www.fkdconsult.ru

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджеры отдела обучения – Рябкова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Менеджер отдела обучения – Леушина Ирина ileu@fkdconsult.ru +7 (495) 697-30-39

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Регистрационная форма

www.fkdconsult.ru