Адвокаты, нотариусы, и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность  в  сфере оказания юридических, аудиторских и бухгалтерских услуг — особые субъекты российской антиотмывочной системы.

 

В рамках семинара

Национальная оценка рисков ОД/ФТ. Концепция развития национальной системы ПОД/ФТ.

1. Основные положения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ: организация и осуществление.
2. Уполномоченный орган и система надзора в сфере ПОД/ФТ.
3. Идентификация клиентов. Сбор сведений и проверка их достоверности, привлечение третьих лиц, использование государственных информационных систем, фиксирование и хранение полученных данных. Работа с публичными должностными лицами.
4. Проверка клиентов на причастность к терроризму, экстремизму и финансированию распространению оружия массового уничтожения. Клиент – фигурант Перечня: что делать?
5. Институт блокирования (замораживания) денежных средств и иного имущества. Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах.
6. ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ: рекомендуемая структура. Программы внутреннего контроля. Обзор имеющихся методических рекомендаций надзорных органов.
7. Банк отказал в проведении операции/в открытии банковского счета (вклада) на основании Федерального закона № 115-ФЗ: что делать? Обжалование решения финансовой организации. Попытка устранения оснований для отказа. Порядок подачи заявления в межведомственную комиссию при Банке России, процедура обжалования.
8. Институт обязательного контроля. Подозрительные операции: критерии и признаки. Порядок выявления операций, подлежащих обязательного контроля: анализ операций (сделок) клиента, принятие решения об информировании/неинформировании уполномоченного органа. Порядок направления сообщения в Росфинмониторинг.
9. Оценка риска клиента и риска оказания профессиональных услуг. Факторы, влияющие на оценку риска. Использование результатов национальной оценки риска при разработке программы оценки риска в составе ПВК.

Спикер семинара

Семинар проводит эксперт-практик в области ПОД/ФТ с 16-летним стажем,представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ РФ.

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 9900 рублей, онлайн – 9000 рублей, включая НДС 20%.

Группам участников (от 2 человек) — скидки от 5%.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца, согласно Требованиям 250 приказа РФМ. Питание по программе для очных слушателей.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Место проведения:

119019, Москва, Хорошевское шоссе дом, 32 А