15 апреля приглашаем на вебинар "Практика проверок организаций по Росфинмониторингу"
Новая программа курса повышения уровня знаний по теме:
Практика проверок организаций по 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма». Типологии отмывания денег. Организация и осуществление в компаниях антикоррупционного комплаенс-контроля. Новые обязанности российских компаний по противодействию коррупции
15 апреля 2015
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
8 академических часов (время московское)
ЦЕЛЬ СЕМИНАРА
В ходе семинара будут даны практические рекомендации, Вам удастся максимально практически рассмотреть все этапы работы своей организации в соответствии с действующим законодательством о ПОД/ФТ и порядком применения норм и требований надзорных органов на практике проверок, даны примеры арбитражной практики.
В результате вы станете увереннее и научитесь грамотно взаимодействовать как со своими клиентами, так и с надзорными органами, работать, понимая риски возникновения правонарушений, самостоятельно и своевременно находить и исправлять ошибки в работе организации.
Во второй части программы будут затронуты темы, согласно которым вступившие в силу 01.01.2013 г. изменения ФЗ РФ №273 «О противодействии коррупции» возложили на российские организации обязанность разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции (статья ст.13.3), что является одним из существенных элементов Compliance.
Третья часть программы позволит ознакомиться с используемым на практике анализом типологий для присвоения уровня риска, выявления необычных сделок, снижения рисков с учетом специфики различных видов бизнеса.
ДЛЯ КОГО
Руководители и специалисты структурных подразделений компаний, подведомственных Росфинмониторингу и ЦБ РФ в части соблюдения требований к законодательству «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма»;
Юристы, СДЛ, специалисты службы внутреннего контроля и службы безопасности, юристы пр.
Руководители организаций, исполняющие обязанности специального должностного лица.
Слушатели данной программы уже должны иметь общее представление о правовых, организационных и практических аспектах основ законодательства в области ПОД/ФТ, судебной практики по делам данной категории.
ПРОГРАММА
ЧАСТЬ 1. Практика проверок организаций по 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма»
- Как минимизировать размер штрафных санкций при привлечении к административной ответственности за неисполнение требований законодательства в области ПОД/ФТ?
- В каких случаях можно избежать административной ответственности за неисполнение требований законодательства в области ПОД/ФТ?
- Возможно, ли отменить постановление Росфинмониторинга о привлечении к административной ответственности?
- Порядок судебного обжалования постановлений о привлечении к административной ответственности за неисполнение требований законодательства в области ПОД/ФТ.
- Особенности обжалования в арбитражном суде постановлений о привлечении юридического лица к административной ответственности.
- Особенности обжалования в судах общей юрисдикции постановлений о привлечении должностного лица к административной ответственности.
- Практические советы и обзор судебной практики по обжалованию постановлений Росфинмониторинга постановлений о привлечении к административной ответственности за наиболее распространенные правонарушения.
Смыслов П. А. — компания «Корпоративные юристы Смысловы», практикующий юрист, специалист по вопросам организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, кандидат исторических наук.
ЧАСТЬ 2. Оценка риска и современные типологии легализации преступных доходов и финансирования терроризма
- Понятие типологий.
- Цели исследования типологий.
- Виды типологий.
- Типологии ФАТФ, ЕАГ и других региональных групп по типу ФАТФ.
- Изучение клиента, его финансового положения и деловой репутации.
- Идентификация и изучение бенефициарных владельцев.
- Присвоение клиенту уровня риска. Виды рисков.
- Риск — ориентированный подход и его использование при выявлении подозрительных операций и необычных сделок.
- Типологии финансирования терроризма.
- Специфика типологий легализации преступных доходов в России и Евразийском регионе
- Типологии использования наличных денежных средств для отмывания денег.
- Типологии отмывания денег в страховом секторе.
- Типологии отмывания денег на рынке недвижимости.
- Типологии отмывания денег с использованием векселей.
- Типологии легализации доходов, полученных в результате хищения бюджетных средств.
- Типологии легализации доходов от незаконного оборота наркотиков.
- Легализация доходов, полученных от незаконного возмещения НДС.
- Инвестирование – завершающая фаза легализации преступных доходов.
Специфика легализации доходов физических лиц, в том числе полученных от преступлений коррупционного характера. Финансовые расследования.
ЧАСТЬ 3. Организация и осуществление в компаниях антикоррупционного комплаенс-контроля
- Современные международно-правовые нормы в сфере борьбы с коррупцией.
- Обязанности компаний по российскому законодательству о противодействии коррупции.
- Место антикоррупционного комплаенс-контроля в структуре компании.
- Кодексы деловой этики.
- Антикоррупционная политика компании (стандарты и процедуры).
- Антикоррупционная оговорка в договорах и последствия ее применения.
- Оценка коррупционных рисков при установлении деловых отношений.
- Оценка коррупционных рисков при совершении финансовых операций.
- Прием на работу бывших государственных и муниципальных служащих.
- Конфликт интересов.
- Внутренние расследования.
- Ответственность за коррупционные правонарушения и преступления по российскому законодательству.
- Риски, связанные с применением к российским компаниям иностранного антикоррупционного законодательства (Великобритании, Канады, США и др.).
- Противодействие легализации преступных доходов как составная часть антикоррупционной политики. Компании.
Практические советы по созданию и эффективному функционированию антикоррупционной политики в компании.
Иванов Э. А. — доктор юридических наук, профессор, 2005-2008 гг. — сопредседатель Рабочей группы ЕАГ по типологиям, 2002 — 2008 гг. — руководитель различных структурных подразделений Росфинмониторинга
Менеджеры отдела обучения – Рябкова Екатерина, Голубева Ксенияok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45
Менеджер отдела обучения – Леушина Ирина ileu@fkdconsult.ru +7 (495) 697-30-39
Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевнаpsa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93
Условия участия
Формат семинара: очно, онлайн
Время проведения с 10.00 до 18.00 (8 ак. часов)
Обучение по форме Практикум «Повышение уровня знаний» проводится надоговорной основе.
Стоимость участия одного специалиста СДЛ – 7800 руб. – очно, 6800 руб. – онлайн. Скидки от 5% предоставляются группам участников (2+).
В стоимость включен НДС 18%, свидетельство установленного МУМЦФМ образца (выдаются согласно Положению об обучении Росфинмониторинга №203, а для НФО выдаются согласно требованиям Указания Банка России №3471-У), CD с материалами.
Материалы мероприятия
Схема проезда
Бизнес-центр «Солид», Хорошевское шоссе, д. 32а, 11 подъезд.
Метро Беговая, 1 вагон метро из центра, выход направо, слева проездная часть Хорошевского шоссе. Где 1-ый светофор, свернуть направо 50–100 метров до комплекса зданий с указанием «Солид». 11 подъезд, ориентир «Солид Банк» — правее дверь в конференц-зал.