19-22 марта 2019 года будет проходить ВЕЧЕРНИЙ онлайн курс: Комплексная подготовка СДЛ к работе в организациях-субъектах 115-ФЗ
Школа финансового мониторинга и контроля
при участии специалистов Росфинмониторинга
проводит курс в соответствии с Профстандартом «Специалист по финмониторингу»
Комплексная подготовка СДЛ к работе в организациях-субъектах 115-ФЗ
с 19 по 22 марта 2019 года
Вечерние онлайн занятия по 3 академических часа с 18.00 — 20.30
Общий курс — 12 академических часов
Для кого этот семинар
|
|
В рамках семинара
1- я часть: ЧТО НЕОБХОДИМО ИСПОЛНЯТЬ? ВВОДНАЯ ЧАСТЬ И ПЕРВИЧНЫЕ ШАГИ И ОБЯЗАННОСТИ ЮРЛИЦА И ИП — СУБЪЕКТА 115-ФЗ
Основные обязанности субъектов первичного финансового мониторинга, установленные законодательством в области ПОД/ФТ, а также перечень нормативно-правовых актов и информационных писем Росфинмониторинга, регулирующих данные требования.
- Определение — субъект ли моя компания? Что дальше? «Маркеры» принадлежности.
- Как Финмониторинг узнает, что я субъект, если я не встаю на учет?
- Межведомственное взаимодействие между банками — у кого находятся ваши р/счета, ЦБ, ФНС, Росфином. Обмен Базами данных. Цифровой контроль и цифровая отчетность.
- Назначение Специального должностного лица.
- Постановка субъектов первичного финансового мониторинга на учет в Росфинмониторинге/Пробирной палате.
- Регистрация Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга.
- Разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
- Обучение кадров в целях ПОД/ФТ.
2-я часть: КАК НЕОБХОДИМО ИСПОЛНЯТЬ?
- Изучение Программ, входящих в состав ПВК, практические рекомендации по их разработке и исполнению в организации.
- программа организации внутреннего контроля;
- программа идентификации;
- программа оценки риска, и др.
- Интерактивная разработка документов, используемых в процессе реализации Правил внутреннего контроля.
- анкета клиента;
- формы внутреннего сообщения об операции;
- форма документа, подтверждающего прохождение внутреннего обучения, и др.
- Порядок и сроки представления сведений в Росфинмониторинг (ФЭС).
- Программы, используемые при формировании (ФЭС)
- Личный кабинет.
- Интерактивное заполнение ФЭС в Личном кабинете.
3-я часть: КТО, КОГДА И КАК ПРОВЕРЯЕТ?
- Проведение проверок Росфинмониторинга/Прокуратуры.
- Самопроверка.
- Комплекс мер, необходимых для руководителя, чтобы быть не оштрафованным по 115-ФЗ
- Автоматизация отчетности:
- Настроить процесс — систему внутреннего контроля — важно первично все сделать правильно, чтобы в дальнейшем поддерживать и актуализировать своими силами или на абонентском договоре.
4-я часть: ЧТО ДЕЛАТЬ, ЕСЛИ НЕ ИСПОЛНЯЛИ ИЛИ НЕ ИСПОЛНЯЛИ В ПОЛНОМ ОБЪЕМЕ, И ЧТО НАМ ЗА ЭТО БУДЕТ? ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
- Сложившаяся практика по рассмотрению дел об административном производстве.
- Ответственность по КоАП ( ст.15.27). Как работать так, чтобы при проверке ограничиться замечаниями и не платить штрафов, а также не дисквалифицировать директора.
НАИБОЛЕЕ ЧАСТЫЕ ВОПРОСЫ В СФЕРЕ ПОД/ФТ (например):
- Как правильно заполнить сообщение по операциям, подлежащим обязательному контролю;
- Как проводить проверки не реже чем один раз в три месяца на наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
- Какая информация, размещаемая в личном кабинете, является обязательной для ознакомления;
- Каким образом формировать сообщения в личном кабинете.
Условия участия
Стоимость обучения за все четыре части: онлайн – 7200 рублей, включая НДС 20%.
В стоимость включено: материалы к курсу в виде презентации спикера, Свидетельство установленного образца о прохождении Повышения уровня знаний
Cкидки от 5% – в зависимости от количества участников (2+).
Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.
